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[主观题]

证券期货业金融机构客户身份资料与交易记录在调阅管理方面的相关规定,下列哪些说法是正确的()。

A.借阅档案要按规定办理登记手续

B.借阅者借出的档案用完后应按期归还,过期不还者必须声明理由,办理续借手续

C.档案管理人员应对借阅档案到期未还的及时催还,归还时要当面验清,并及时放回原处

D.监管部门或上级部门在进行反洗钱现场检查时,如需调阅档案,应按照反洗钱资料、文件保密和借阅管理方面的规定,严格掌握调阅范围和履行调阅手续

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更多“证券期货业金融机构客户身份资料与交易记录在调阅管理方面的相关规定,下列哪些说法是正确的()。”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第2题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第3题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第4题

证券期货业机构在非面对面业务中发现交易资金往来存在可疑的,应及时调整其客户风险等级并()

A.拒绝交易

B.报告客户可疑交易行为

C.终止交易

D.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

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第5题

以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供

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第6题

金融机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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第7题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
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第8题

金融机构应该保存资料的内容说法不正确的是()

A.交易记录

B.单位会计决算报表

C.客户身份资料

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第9题

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

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第10题

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止()的缺失、损毁

A.协议合同

B.客户身份资料

C.交易凭证

D.交易记录

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第11题

为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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