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[多选题]

基金管理人不得有()行为。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量

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更多“基金管理人不得有()行为。A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%B.同一”相关的问题

第1题

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

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第2题

公开披露基金信息时,不得有以下行为()。

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.承诺收益或承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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第3题

证券投资基金公开披露基金信息,不得有下列()行为。Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金份额发售机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

公开披露基金信息时,不得有以下行为()。

A.虚假记载、误导性陈述获重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.承诺收益或承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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第5题

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务不得有以下哪些行为()。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.不公平地对待其管理的不同基金财产

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第7题

所谓合伙制私募基金,由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人即私募基金管理人,他们和不超过50人的有限合伙人共同组建的一只私募基金。()
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第8题

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A.挪用投资者的交易资金或基金份额

B.对投资者做出盈亏承诺

C.代理客户进行基金认购

D.承诺运用基金资产进行利益输送

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第9题

基金管理人运用基金财产进行证券投资时,一只基金持有一家上市公司的股票的市值允许达到基金资产净值的30%。(

基金管理人运用基金财产进行证券投资时,一只基金持有一家上市公司的股票的市值允许达到基金资产净值的30%。( )

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第10题

某基金管理人计划发行一只开放式基金产品,在确定基金估值相关条款时,以下表述正确的是()。Ⅰ.根据监管要求,开放式基金必须每个自然日估值Ⅱ.该基金管理人可根据投资品种特性,选择有别于其他基金产品的估值原则和方法Ⅲ.该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制Ⅳ.在投资品涉及不适合公开的商业机密时,管理人可不披露基金的估值程序和估值技术

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

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