重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 外语类考试> 在职攻硕英语
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

在分析可疑交易时,应整体分析与客户的业务关系,对客户主要账户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。()

答案
查看答案
更多“在分析可疑交易时,应整体分析与客户的业务关系,对客户主要账户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。()”相关的问题

第1题

金融机构在报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份、财务状况、经营业务明显不符”、“原因不明”等可疑原因。()

金融机构在报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份、财务状况、经营业务明显不符”、“原因不明”等可疑原因。()

点击查看答案

第2题

金融机构在报告可疑交易时,应分析审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份财务状况经营业务明显不符”“原因不明”等可疑原因()
点击查看答案

第3题

义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第4题

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

点击查看答案

第5题

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

点击查看答案

第6题

分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
点击查看答案

第7题

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.与侦查机关全面合作

点击查看答案

第8题

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()

A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构

C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符

点击查看答案

第9题

保险业金融机构在按照《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定提交可疑交易报告中,还应做好以下哪些工作()

A.发现涉嫌犯罪的,还应当及时以书面的形式向公安机关报告

B.报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因

C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却有合理理由排除这些疑点,则不能将该交易作为可疑交易报告的内容

D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却没有合理理由怀疑该

点击查看答案

第10题

金融机构与客户建立业务关系时,首先应进行()。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝