2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》免费题库

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。I．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、现阶段，我国的保本基金由()对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金保荐人
D.基金公司

3、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（）。
A.基金托管人
B.证券交易所
C.对基金行业有重要影响的境外机构
D.对基金行业有重要影响的地方股权交易中心

4、根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的()。
A.1%
B.2%
C.5%
D.7%

5、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。
A.审批制
B.登记制
C.注册制
D.核准制

6、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计度的业绩
B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

7、下列说法正确的是（）。
Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功
Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请
Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法
Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、以下关于开放式基金的描述，不正确的是（）。
Ⅰ．开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
Ⅳ．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ

9、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。
A.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
B.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
C.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
D.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

10、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ董事会Ⅱ监理会Ⅲ高级管理人员Ⅳ总经理。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

11、同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡的是（）。
A.货币市场基金
B.债券基金
C.股票基金
D.混合型基金

12、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。
A.可转换债券
B.1年以内的中央银行票据
C.信用等级在AAA级以下的企业债券
D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

13、基金募集机构及其从业人员推介私募基金时，说法错误的是（）。
A.不得公开推介或者变相公开推介
B.推介材料不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D.不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

【参考答案】
1B
2B
3A
4C
5B