2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上都正确

2、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（）原则的体现。
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先

3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高

4、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.公募基金
D.私募基金

5、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易

6、以下属于基金份额持有人权利的是（）。
A.转让其持有的基金份额
B.管理基金资产
C.托管基金财产
D.查阅全部基金投资资料

7、现阶段，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的()。
A.0.37‰
B.0.5‰
C.0.3%
D.0.5%

8、我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

9、下列关于封闭式基金交易费用的说法，错误的是（）。
A.按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基会交易佣金不得高于成交金额的0.5％
B.起点5元，不足5元的按5元收取
C.由证券公司向投资者收取，由证券登记公司与证券公司平分
D.目前，在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税

10、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。
A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形

11、下列选项中，关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是（）。
A.公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则
B.公开原则不仅要实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现
C.公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
D.公正原则，要求基金监管机构在公开、公平的基础上，对监管对象严厉处罚

12、为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议

13、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B.招募说明书摘要
C.基金托管协议的内容摘要
D.风险警示内容

14、关于股票基金的特点，下列说法错误的是（）。
A.风险较高，但预期收益也较高
B.以追求长期的资本增值为目标
C.是应对通货膨胀最有效的手段
D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【参考答案】
1D
2B
3C
4D
5C