2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》备考资料

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A.沪、深B股或H股证券账户 
B.开放式基金账户 
C.沪、深A股证券账户 
D.封闭式基金账户 

2、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 
B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 
C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费 
D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购 

3、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。
A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B.只能采用前端收费模式
C.采用前端收费和后端收费两种模式
D.以上说法都对

4、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()人民币。
A.10000元
B.5000元
C.1000元
D.100元

5、按照我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券登记结算公司
D.商业银行

6、托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

7、以下不属于私募基金合同必备条款的是（）。
A. 基金的运作方式
B. 基金的投资范围、投资策略和投资限制
C. 基金收益预测
D. 基金的出资方式、数额和认缴期限

8、关于基金销售相关数据的保存，不正确的是（）。
Ⅰ． 每周备份，异地库房妥善保管
Ⅱ． 每天备份，公司库房妥善保管
Ⅲ． 每周备份，公司库房妥善保管
Ⅳ． 每天备份，异地库房妥善保管
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、下列不属于国外股票基金的类别是（）。
A.单一国家型股票基金
B.多边国家型股票基金
C.区域型股票基金
D.国际股票基金

10、下列关于折价率的公式，不正确的是（）。
A.折价率=(二级市场价格／基金份额净值一1)×100％
B.折价率=(二级市场价格一基金份额净值)／基金份额净值×100％
C.二级市场价格／基金份额净值一1=(二级市场价格一基金份额净值)／基金份额净值
D.折价率=(二级市场价格／基金份额净值+1)×100％

11、因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是投资风险中的（）。
A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险

12、对场内证券集中交易实行自律监管的机构是（）。
A.中国基金业协会
B.证券登记结算机构
C.地方证监局
D.证券交易所

13、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。I．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】
1C
2D
3C
4C
5D