2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》应知应会题库

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、（）是业务人员上岗操作的指南。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲

2、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段

3、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

4、中国证监会对（）实行注册管理。
A.基金评价机构
B.基金份额登记机构
C.基金投资顾问机构
D.基金信息技术系统服务机构

5、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。
A.本国（地区）
B.他国（地区）
C.第三国
D.本国（地区）或第三国

6、我国基金交易的佣金不得高于成交金额的（）起点为（）元。
A.0.1% 3
B.0.3% 3
C.0.1% 5
D.0.3% 5

7、关于开放式基金的申购和赎回时间，下列说法正确的事（）。
Ⅰ．基金管理人应在申购和赎回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告
Ⅱ．具体业务办理时间应为上交所和深交所的交易时间
Ⅲ．上交所和深交所的交易时间是9：30－11：30，13：00－15：00
Ⅳ．上交所和深交所的交易时间是9：00－9：15，9：30－11：30，13：00－15：00
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

8、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（）。
A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司风险管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度

9、关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影响到投资者的利益，这属于客户服务的（）特点。
A.专业性
B.时效性
C.持续性
D.规范性

10、运营估值委员会可以包括（）。 Ⅰ．风险管理委员会 Ⅱ．估值委员会 Ⅲ．IT治理委员会 Ⅳ．产品审批委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11、某投资人投资1万元申购基金，申购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的申购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其申购费用为（）元，申购份额为（）份。
A.150．24；12 520
B.118．58；9 884．42
C.115；9 586．33
D.118．58；9881．42

12、基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或（）公开交易的证券。
A.中国人民银行
B.基金中介机构
C.期货交易所
D.银行间市场

13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（）。
A.分级基金建仓阶段
B.LOF建仓阶段
C.ETF建仓阶段
D.系列基金建仓阶段

【参考答案】
1B
2B
3C
4B