2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺试题

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。I．公司董事会Ⅱ．中国证监会Ⅲ．中国证监会相关派出机构Ⅳ．公司监事会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ

2、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不确定

3、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）原则。
A.及时性
B.全面性
C.安全性
D.客观性

4、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、（），我国最早的两只联接基金成立。
A.2008年9月
B.2009年9月
C.2008年10月
D.2009年10月

6、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.由基金公司直销、商业银行代销
C.在证券交易所上市交易
D.通过证券公司进行委托买卖

7、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（）。
A.基金成立后，投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；
B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；
C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回，也可上市交易；
D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回，也可上市交易；

8、下列不属于专业审慎基本要求的是（）。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信

9、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险

10、法人作为专业投资者，最近1年末净资产不得低于（）万元，且金融资产不低于（）万元。
A.2 000；1 000
B.3 000；1 000
C.3 000；2 000
D.5 000；3 000

11、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。
A.基金份额可以在证券交易所交易
B.封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类
C.封闭式基金份额在合同期限内固定不变
D.基金份额持有人可以申请赎回

12、平衡型基金具有的特点不包括（）。
A.既注重资本增值又注重当期收入
B.兼具增长与收入双重目标
C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D.与增长型基金相比，风险大、收益高

【参考答案】
1D
2B
3C
4C
5B