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    2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺试题

    2023-09-18 来源:考试资料网

    本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中,考生还需要做好准备工作。首先,要熟悉考试大纲和考试内容,了解考试的重点和难点,有针对性地进行复习。其次,要做好时间管理,合理安排每天的学习时间,做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容(参考答案见文章末尾)

    1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。I.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅳ
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ

    2、溢价交易时,基金份额净值()基金二级市场价格。
    A.高于
    B.低于
    C.等于
    D.不确定

    3、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括()原则。
    A.及时性
    B.全面性
    C.安全性
    D.客观性

    4、从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险。
    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    5、(),我国最早的两只联接基金成立。
    A.2008年9月
    B.2009年9月
    C.2008年10月
    D.2009年10月

    6、以下关于封闭式基金的表述,错误的是()。
    A.封闭式基金的规模是固定的
    B.由基金公司直销、商业银行代销
    C.在证券交易所上市交易
    D.通过证券公司进行委托买卖

    7、基金份额可在交易所上市交易,下列说法错误的是。()。
    A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额,并上市交易;
    B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回(QDII分级除外);
    C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易;
    D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易;

    8、下列不属于专业审慎基本要求的是()。
    A.持证上岗
    B.持续学习
    C.审慎开展执业活动
    D.诚实守信

    9、()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A.场风险
    B.合规风险
    C.操作风险
    D.信用风险

    10、法人作为专业投资者,最近1年末净资产不得低于()万元,且金融资产不低于()万元。
    A.2 000;1 000
    B.3 000;1 000
    C.3 000;2 000
    D.5 000;3 000

    11、以下关于封闭式基金的说法,不正确的是()。
    A.基金份额可以在证券交易所交易
    B.封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类
    C.封闭式基金份额在合同期限内固定不变
    D.基金份额持有人可以申请赎回

    12、平衡型基金具有的特点不包括()。
    A.既注重资本增值又注重当期收入
    B.兼具增长与收入双重目标
    C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
    D.与增长型基金相比,风险大、收益高

    【参考答案】
    1D
    2B
    3C
    4C
    5B

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