2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10日
B.20日
C.30日
D.60日

2、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A.建立并管理投资人的基金账户
B.基金会计核算
C.基金交易确认
D.代理发放红利

3、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用

4、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）
A.弥补亏损
B.提取法定公积金
C.提取任意公积金
D.支付优先股红利

5、每一交易日股票基金有()个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数

6、关于基金份额持有人大会的召开的说法，错误的是（）。
A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开

7、关于基金中基金的类型描述，错误的是（）。
A.主动管理主动型FOF的优点是FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力
B.主动管理被动型FOF的优点在于母基金的基金经理的投资观点可以较完整地得以执行，避免因子基金的基金经理风格漂移而使得整个基金的表现异于母基金管理人最初的投资意图
C.被动管理被动型FOF的特点是母基金基金经理的主要工作聚焦于子基金的挑选，避免在资产配置、择时上出现错误从而增强了FOF的整体业绩
D.从前景来看，主动管理主动型以及主动管理被动型将在公募FOF领域占据较大的比例

8、基本管理人的内部控制的基本要素不包括()。
A.控制环境
B.风险监测
C.控制活动
D.信息沟通

9、已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75和1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的贝塔系数为()。
A.0.96
B.1.85
C.0.025
D.0.096

10、采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不属于这三种类型的是()。
A.风险厌恶
B.风险中性
C.主动管理
D.风险偏好

11、基金管理公司对于()的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。
A.低风险等级客户
B.中等风险等级客户
C.高风险类别
D.无风险客户

12、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。
A.智商高
B.电子化
C.手段多样
D.涉案金额低

13、另类投资基金不可以投资于（）。
A.房地产
B.大宗商品
C.证券化资产
D.债券

14、基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管（包括监察稽核）的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括（）。
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督

15、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。
A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产
B.某债券基金申购费至少25%归基金财产
C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产
D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

16、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。
A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人

17、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。
A.1年
B.3个月
C.6个月
D.1个月

18、根据投资理念的不同，可以将基金分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金

【参考答案】
1C
2B
3A
4A
5A