2023年深圳市基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案

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1、在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
A.最高
B.最低
C.平均
D.预期

2、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.随公司盈利变化而变化
B.浮动
C.不确定
D.固定

3、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性差，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性强，风险相对较大

4、关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。
A.不得高于证券交易金额的3‰
B.交易佣金标准由证券交易所制定
C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

5、在下列情况下，投资组合风险分散效果好的是（）。
A.投资组合内成分证券的方差增加
B.投资组合内成分证券的协方差增加
C.投资组合内成分证券的期望收益率降低
D.投资组合内成分证券的相关程度降低

6、A证券的预期收益率为10%，8证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%．该投资组合的期望收益率为（）。
A.16%
B.30%
C.15%
D.25%

7、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A.小，低
B.小，高
C.大，低
D.大，高

8、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（）
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券委员会

9、可转换债券应半年或（）年付息（）次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A.1、1、5
B.1、2、7
C.1、1、10
D.2、1、5

10、下列不是可转债的特点是（）。
A.安全性
B.债权性
C.股权性
D.可转换性

11、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A.集中；弱
B.分散；弱
C.集中；强
D.分散；强

12、下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款的是()。
A.赎回条款
B.转换条款
C.回售条款
D.承销条款

13、欧盟跨境投资基金的主要模式是（）。
A.可转让证券集合投资计划
B.对冲基金
C.风险投资基金
D.私募股权基金

14、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于()基金资产净值的1.5%年费率计提。
A.前二日
B.次日
C.当日
D.前一日

15、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？（）
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月

16、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率
B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度
C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合
D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系

17、国际证监会组织总部设在（）。
A.马德里
B.纽约
C.上海
D.瑞士

18、在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫（）。
A.卖空交易
B.买空交易
C.保证金交易
D.市价交易

19、下列关于期货合约的说法中，错误的是（）。
A.沪深300指数期货有利于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率
B.有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算
C.在交易期货合约时，可以不以交易单位的整数倍进行买卖
D.按照实物商品的种类不同，商品期货可分为农产品期货、金属期货与能源期货三种

【参考答案】
1A
2D
3B
4D
5D