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本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。
1、以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（）。
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B.网点较多，便于传统客户交易买卖
C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
2、下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（）。
A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施
B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
3、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.投资基金
B.信托管理
C.投资债券
D.证券理财
4、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.以上说法都正确
5、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.报刊、电台、电视台推介
B.讲座、报告会推介
C.非公开推介
D.布告、传单推介
6、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
7、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内做出注册或者不予注册的决定。
A.一
B.三
C.六
D.九
8、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。
A.指数基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
9、基金托管人保证基金资产安全的前提是()。
A.保管好基金的重大合同
B.保管好预留的印鉴
C.保管好基金印章
D.保管好年终财务报表
10、基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A. 一人 若干人
B. 若干人 一人
C. 两人 若干人
D. 若干人 两人
11、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
12、内部控制的目标不包括（）。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C.建立健全公司的内部控制机制，协调企业内部员工，保证经营管理活动连续、有效地进行
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
13、以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。
A.集合理财、专业管理
B.个人自愿、风险自担
C.利益共享、风险共担
D.组合投资、分散风险
14、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ．前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ．后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ．前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
16、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。
A.基金备案成立之日
B.基金管理人成立之日
C.基金清算终止之日
D.投资者购买基金之日
【参考答案】
1D
2D
3A
4D
5C
6-20.扫描下方二维码进入“优题宝”小程序可搜索题目答案。
