2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库搜题

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（）。
A.分级基金
B.系列基金
C.混合基金
D.基金中的基金

2、货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T

3、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。
A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

4、能够进行实时套利交易的基金是（）。
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF

5、在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是（）。
A.分析投资者的真实需求
B.细分目标市场
C.区分投资者类型
D.分析投资者风险承受能力

6、筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有（）。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金

7、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A.动态资产配置策略
B.买入并持有策略
C.固定比例投资组合保险策略
D.对冲保险策略

8、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是()。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应建立会计复核制度

9、加入基金业协会的（），为联席会员。
A.基金托管人
B.基金服务机构
C.证券期货交易所
D.登记结算机构

10、基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括()。
A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效
D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

11、我国目前只能由（）担任基金管理人。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司

12、目前，证券投资基金的主流产品是（）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金

13、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。
A.基金份额可以在证券交易所交易
B.封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类
C.封闭式基金份额在合同期限内固定不变
D.基金份额持有人可以申请赎回

14、（）是指资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金。
A.单一国家型基金
B.在岸基金
C.国际基金
D.国内基金

15、根据投资理念的不同，可以将基金分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金

16、ETF的特点不包括（）。
A.被动操作的指数型基金
B.独特的实物申购赎回机制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.ETF的复制效果不好

【参考答案】
1D
2C
3C
4D
5A