2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》刷题小程序

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金注册登记机构的主要职责包括（）。I建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ．负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ．发放红利Ⅳ．建立并保管基金投资者名册
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（）。
A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

3、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）。
A.目的不同
B.对投资人要求不同
C.变现能力不同
D.收益与风险特性不同

4、巨额赎回风险是指，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

5、所谓()，是指投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种。
A.“投资偏好”
B.“买者自慎”
C.“流动性偏好”
D.“利润偏好”

6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

7、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理

8、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

9、以下哪一项属于研究业务控制主要内容（）。
A.建立严密的研究工作业务流程
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限
D.建立投资风险评估与管理制度

10、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自（）5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.向公众分发或者发布之日起
B.向公众分发或者发布次日起
C.向公众分发或者发布第三日起
D.向公众分发或者发布第四日起

11、某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。
A.3
B.1
C.2
D.5

12、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13、普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有（）的特点。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额可在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富

14、道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德（）的不同。
A.表现形式
B.内容结构
C.调整范围
D.调整手段

【参考答案】
1D
2C
3D
4B
5B