管理人员应严格执行客户信息保密制度,严禁将“双录”资料泄露给第三人。() - 考试资料网问答

第1题

严格执行保密制度，控制审查工作事项知悉范围和时间，不准私自留存、隐匿、()和涉案资料，严禁泄露审查工作情况。

A.查阅

B.摘抄

C.复制

D.携带问题线索

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第2题

严格执行保密制度，控制审查工作事项知悉范围和时间，不准私自留存、()、携带问题线索和涉案资料，严禁泄露审查工作情况。

A.隐匿

B.查阅

C.摘抄

D.复制

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第3题

银行业金融机构在外包活动中应当建立严格的客户信息保密制度，并依法履行告知义务。（）

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第4题

纪检监察机关应当建立健全检举控告保密制度，严格落实保密要求以下表述正确的是（)

A.对检举控告人的姓名(单位名称)、工作单位、住址等有关情况以及检举控告内容必须严格保密

B.严禁将检举控告材料、检举控告人信息转给或者告知被检举控告的组织、人员

C.受理检举控告或者开展核查工作，应当在不暴露检举控告人身份的情况下进行

D.在检举控告办结后，可直接将检举有功人员的姓名、单位等信息用于宣传报道

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第5题

证券公司（包括总部及分支机构）应当向证监会派出机构报送以下信息:（）

A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式

B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度

C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况

D.低风险客户交易情况

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第6题

电子余额对账单发出（)后未收到客户回签信息的,银企对账管理人员应通过电话、短信等多种方式督促客户进行对账。

A.一周

B.两周

C.三周

D.5个工作日

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第7题

“三不指定”原则，指严格执行国家规范电力客户工程市场的相关规定，按照统一标准规范提供办电服

务，严禁以任何形式指定______和设备材料供应单位，切实保障客户的知情权和自主选择权。

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第8题

严格执行“两禁两限”规定。针对小微企业，减免了26项收费项目，实施了7项收费项目的优惠，严禁对小微企业授信客户违规搭售保险、理财产品、基金产品。（）

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第9题

管理人员严禁隐瞒、迟报重大问题和案件事故，或提供不实信息。（)

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第10题

各级管理人员和邮政金融网点营业人员严禁代客户签字，严禁代客户保管交易凭证，严禁询问客户密码，严禁未经客户许可私自为客户加办短信；（）

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第11题

证券监管机构发布了一项新规定，要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息，合规专员应采取何种行动？（）

A.等待同行证券公司做出反应，然后跟进

B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训

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管理人员应严格执行客户信息保密制度，严禁将“双录”资料泄露给第三人。（)