关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.以上说法都不正确
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.以上说法都不正确
第1题
关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,建银投资以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是,其风险管理机构形同虚设,根本没能发挥实质作用
第2题
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是杜绝公司整体违规的基础
B.健全的内部控制是规范证券公司经营行为,保证业务正常有效运行的基本保证,是防范违规风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志
C.实时监控和事后检查既可以防违规于未然,又可以尽快发现违规行为,及时加以纠正,从而促进证券公司的依法合规经营
D.以上选项都正确
第3题
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
第4题
A.(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)(5)
第5题
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
第6题
A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系
B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理
C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控
D.以上选项都正确
第7题
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
第8题
A.风险测量
B.风险监控
C.风险限额
D.以上选项都正确
第9题
在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。
A.承销业务
B.经济业务
C.自营业务
D.以上选项都正确
第10题
根据“南方证券事件”案例,2000~2001年,较好的市场行情致使南方证券吸收了大量的(),并签订了大量保底合约,这是南方证券增资扩股的开始,也为后来南方证券背上包袱埋下了伏笔。
A.固定收益业务
B.委托理财业务
C.财务顾问业务
D.以上选项都正确