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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？

A汽车

B房产

C现金+符合规定条件的股票

D定期存折

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发布时间：2019-07-18

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第1题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有()。

A.向客户收取的保证金

B.客户融资买入的全部证券

C.客户融资卖出所得全部价款

D.冲抵保证金的证券

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第2题

客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

A.给客户延期

B.给客户增加新的融资融券额度

C.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索

D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

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第3题

当投资者出现下列（)情形之一时，证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓。

A、投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例(130%)，且经公司通知后仍未补足担保物。

B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。

C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行。

D、以上均包括。

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第4题

融资融券业务中，证券公司将根据客户所提供的担保物的（)来确定客户的授信额度。

A.市值

B.价值

C.市价

D.估值

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第5题

证监会2006年6月制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，并于2008年10月正式宣布启动融资融券

试点。下列陈述不正确的是()。

A．融资融券业务又称为证券信用交易

B．融资融券业务是收取担保物的经营活动

C．融资融券业务可以向客户借出资金供其买入上市证券

D．融资融券业务属于自营业务

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第6题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为（）

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第7题

证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

某证券公司的下列行为符合法律规定的有( )。

A.为其股东甲的妻子乙所开的公司提供担保

B.向其控股股东提供融资

C.依法为其客户融资融券

D.直接向美国当局申请设立经营机构

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第9题

证券公司不得有下列行为______。

A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

C.限制某客户买卖某种股票

D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

E.代理投资者买卖各种证券

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第10题

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有()。I、非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II、除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III、以客户的资产向他人提供融资或者担保IV、以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

A.I、II

B.II、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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