深市投资者委托证券商买卖债券时，向证券商交纳佣金，最高不得超过成交金额的（)。

有关证券交易步骤说法正确的是()

A．上海证券交易所规定,投资者开立的现金账户,其中的资金要首先交存证券商,或者证券商指定的银行,其利息收入将自动转入该账户

B．客户委托优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

C．债券的清算就是将债券由卖方交给买方,将价款由买方交给卖方

D．清算是指将债券的所有权从一个所有者名下转移到另一个所有者名下

A.自营商

B.店头证券商

C.会员证券商

D.证券承销商

E.机构投资者和个人投资者

上海证券交易所

1．创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，成立于1990年11月26日，同年12月19日正式开业。上海证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；设立或参与设立证券登记结算公司；管理和公布市场信息。至2007年底，上海证券交易所拥有7130多万投资者和 860家上市公司，股票市价总值近”万亿元。

2．证券上市。上海证券交易所致力于为国内企业提供高效、方便的融资渠道。经中国证监会批准，已公开发行股票的公司可申请在上海证券交易所上市。获准上市的公司须在挂牌交易日前两至三天在指定报刊上刊登上市公告书，并与上海证券交易所签订上市协议书。公司上市后应履行持续信息披露义务，在规定的时间内向上海证券交易所递交年度及中期报告，经审核后向投资者公告。为完善证券市场功能、促进投融资工具的多样化，上海证券交易所还接受国债、企业债券、投资基金等证券的上市申请。

3．交易运行。上海证券交易所采用无形席位为主、有形席位为辅的交易模式，拥有亚太地区最大的交易大厅，设有1608个交易席位，交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为30叩个卫星接收站传达即时行情和相关信息。

投资者可在证券商下属营业部进行买卖委托，营业部工作人员通过电话将委托指令报给驻上海证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)，由其将买卖指令输入交易所的电脑主机。投资者也可以在营业部自助委托电脑终端上直接输入委托指令，通过空中卫星传输网和地面光纤数据传输网将指令传输到上海证券交易所电脑主机，电脑主机在接收到买卖指令后，按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交。

上海证券交易所市场交易在周一至周五进行，上午为九点半至十一点半，下午为一点至三点。

4．市场监控。上海证券交易所设立完善的市场监管和风险控制系统，通过对交易市场进行实时、动态监控，对异常现象和行为进行预警，及时从中发现问题，并对市场违法违规事件进行调查和处理，维持市场公平、透明和高效运行。

5．结算交割。上海证券中央登记结算公司建立了安全、高效的中央结算系统，为证券的中央登记、存管和结算提供优质的服务。在电脑自动撮合成交制度下，交易系统在每笔交易完成后由电脑同步完成股票过户程序，实现即时清算。在资金清算方面，中央登记结算公司和证券商在交易次日进行交易资金划拨，再由证券商和投资者进行资金结算。

(资料来源：上海证券交易所网站)

问题：证券交易所有哪些功能？

第三市场是指投资者和筹资者不经过证券商，通过利用电子计算机网络进行大宗交易的场外交易市场。( )

同场外交易市场相比，证券交易所()。

A．本身并不买卖证券

B．参加交易者可为会员证券商也可为非会员证券商

C．是证券发行的主要场所

D．交易，手续简单方便、价格还可协商

A.唯一

B.发行

C.交易

D.买卖

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.市场上供求双方共同的作用

D.发行公司与证券商协商

主管机关为保护公益或投资者的利益，得随时命令证券商提出财务或业务之报告资料，或检查其( )。

A．营业状况 B．负债状况 C．资产状况 D．财产状况 E．账簿文件

F．其他有关文件

股本溢价是指股票发行价超出股票面值，扣除委托证券商代理发行股票而支付的手续费、佣金后的净额部分。 ( )

在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()

A．投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌

B．如果买方，卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易

C．证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易

D．如果买方，卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交

美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )