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[判断题]

股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 ()此题为判断题(对，错)。

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发布时间：2020-08-12

更多“股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。（)”相关的问题

第1题

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。 ()此题为判断题(对，错)。

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第2题

下列有关科创板上市企业退市的情形，说法正确的是（）。Ⅰ上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票Ⅱ上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的，其股票按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市Ⅲ上交所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定前，可以要求上市公司提供补充材料，公司提供补充材料期间计入上交所作出有关决定的期限Ⅳ上市公司股票被终止上市的，其发行的可转换公司债券应当终止上市Ⅴ上市公司股票被实施退市风险警示的，投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只退市风险警示股票，数量不得超过50万股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（)。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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第4题

退市整理期的交易期限为()个交易日。在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累计不得超过()个交易日。

A.15，3

B.15，5

C.20，3

D.20，5

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第5题

科创板中，对于已退市企业，以下说法正确的是（)。

A.因重大违法强制退市的，不得提出新的发行上市申请，永久退出市场

B.如果符合科创板上市条件的，可以恢复上市

C.如果符合科创板上市条件的，可以重新上市

D.如果符合科创板上市条件的，可以按照股票发行上市注册程序和要求提出申请、接受审核

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第6题

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，对的有（）。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.严禁任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

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第7题

公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（)。

A.对其公司债券交易做退市风险警示

B.暂停其公司债券上市交易

C.终止其公司债券上市交易

D.对其公司债券交易做特别处理

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第8题

( )作为整个证券市场主体的一个重要组成部分，参与证券市场整个活动，在证券市场中起中介桥梁作用，其经营活动对整个证券市场有着重大影响。

A.证券公司

B.股份公司

C.商业银行

D.机构投资者

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第9题

某公司为以募集方式设立的股份公司，其注册资本额为人民币1000万元，发起人认购的股份不得少于（)。

A.150万元

B.200万元

C.300万元

D.350万元

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第10题

2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山

证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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