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[单选题]

A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

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发布时间：2022-11-07

更多“A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）”相关的问题

第1题

在我国，基金的会计核算由（)负责.

A.中国证券登记结算公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金托管人

E.商业银行

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第2题

在我国，普通投资者经常所说的基金，即证券投资基金是由()管理和运作的。

A.投资者

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

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第3题

在我国，基金发起人不包括（)。

A.证券公司

B.金融咨询公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

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第4题

下列哪些主体的诚信信息，记入资本市场诚信档案：()

A.证券业从业人员和期货从业人员

B.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

C.证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

D.为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员

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第5题

小朱想将其持有的开放式证券投资基金单位卖出去，他可以( )。

A.委托证券公司在证券交易所按市价卖出

B.按市价卖给证券公司

C.按基金的报价要求基金管理公司赎回

D.通过协议方式以市价转让给第三人

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第6题

基金管理公司的发起人可以是（)。

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.金融咨询公司

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第7题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,该党政机关工作人员可以买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。（)

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第8题

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.保险公司

D.基金管理公司

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第9题

农业银行作为代理销售基金的机构，对()公司的经营管理行为不承担任何形式的法律责任，对基金或券商集合计划的业绩不承担任何担保或保证责任。

农业银行作为代理销售基金的机构，对（)公司的经营管理行为不承担任何形式的法律责任，对基金或券商集合计划的业绩不承担任何担保或保证责任。

A.基金公司

B.贷款公司

C.投资公司

D.证券公司

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第10题

下列行为中，构成不正当竞争的是（)。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率“活动，自己承担基金销售成本;Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼“活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票;Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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