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[单选题]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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发布时间：2022-09-29

更多“证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学”相关的问题

第1题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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第3题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明个人真实姓名

C.对投资收益作充分估计

D.对投资风险作充分说明

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第4题

（2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（)万元人民币以上的注册资

(2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有()万元人民币以上的注册资本。

A．500

B．100

C．300

D．200

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第5题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第6题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（)。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第7题

证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

“SIS”代表( )。

A.证券与期货管理局

B.证券与投资管理局

C.互动金融机构注册部

D.个人投资管理局

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第9题

OTS代表( )。

A.证券与期货管理局

B.证券与投资管理局

C.互动金融机构注册部

D.储蓄性金融机构监管局

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第10题

按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：

A.须先行取得所在机构的同意或认可

B.无须先行取得所在机构的同意或认可

C.如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可

D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定

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第11题

下列属于证监会职责的是（)。（1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A．(2)(3)

B．(1)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

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