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[单选题]

义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的业务模式、信息系统、运行环境发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全(),形成信息安全影响评估报告,并以此采取针对性措施,将反洗钱信息安全风险降低到可接受的水平。

A.影响评估

B.专项检查

C.教育培训

D.以上都是

答案
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更多“义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安”相关的问题

第1题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第2题

以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求?()

A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求

B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程

C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度

D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求

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第3题

银行业从业人员的下列行为,符合"反洗钱"规定的有()。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

E.工作怠慢,经常迟到早退

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第4题

商标代理机构在接受委托人委托代为申请商标注册时,应当保证()。

A.遵循诚实信用原则

B.遵守法律、行政法规

C.对于知悉的被代理人的商业秘密,负有保密义务

D.对“不以使用为目的的恶意商标注册申请行为”不负有审查义务

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第5题

社区矫正对象在社区矫正期间应当遵守法律、行政法规,履行判决、裁定、暂予监外执行决定等法律文书确定的义务,遵守国务院司法行政部门关于____等监督管理规定,服从社区矫正机构的管理。

A.报告

B.会客

C.外出

D.迁居

E.保外就医

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第6题

金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为?()

A.客户证件到期未更新的

B.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性,有效性,完整性的

C.客户涉嫌司法机关、公安机关等有权机构查询、冻结、扣划的

D.客户要求变更姓名或名称、证件种类、证件号码的

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第7题

以下法正确的()

A.专职反洗岗位人员应至少具有二年以上金融从业经历

B.义务机构配置监测分析人员应当满足足性专业性和稳定性等要求

C.义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员

D.分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员

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第8题

新《安全生产法》要求,有关部门依照有关法律、行政法规的规定,在各自的职责单位内对有关领域的安
全生产工作实施监督管理,有关行业的安全由安全监督部门牵头负责。()

参考答案:错误

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第9题

农合机构应当根据有关法律、行政法规的规定,以及财政部的统一要求编制中期和年度财务会计报告,并通过(),在规定期限内向财政部门以及其他相关使用者报送,不得拒绝、拖延财务信息的披露。

A.上级审核

B.内部审核

C.会计师事务所审计

D.股东大会批准

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第10题

单位银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规和反洗钱等相关制度的规定。()
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第11题

根据《中华人民共和国证券法》,发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。下列不属于信息披露义务人对信息披露要求的是()。

A.误导性陈述

B.真实、准确、完整

C.简明清晰

D.通俗易懂

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