根据QFII监管框架，中国证监会负责( )。

A.投资额度的审定

B.合格境外机构投资者资格的审定

C.投资工具的确定

D.汇兑管理

下列关于询价的说法，错误的是()。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管。维持公平而有序的证券市场

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

A.5月1号

B.6月1号

C.7月1号

D.8月1号

A.业务创新

B.经营方式创新

C.组织创新

D.监管创新

下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述不正确的是()。

A．董事会应直接对股东负责，对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任，并下设操作风险管理委员会

B．操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定

C．金融机构应主动接受监管组织的指导和检查，并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序

D．当重大的风险事件发生时，管理层应迅速建立一套有效方案以应对内部损失及其他问题，防范风险的进一步扩大

A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

中国证监会2014年1月12日晚间发布紧急公告，()提出三项措施。根据公告，这三项措施包括：证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查，发现发行人和主承销商在路演推介过程中使用除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息的，中止其发行，并依据相关规定对发行人、主承销商采取监管措施。涉嫌违法违规的，依法处理。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III