更多“原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年,低一等级客户的审核期限不得低于上一级客”相关的问题
第1题
金融机构风险等级最高的客户或者帐户,至少每一年进行一次审核()
点击查看答案
第2题
保险业金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户,至少每()进行一次审核。
点击查看答案
第3题
低风险等级的客户的复评期限不超过()。
点击查看答案
第4题
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。中风险客户的复核期限不超过()
点击查看答案
第5题
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。低风险客户的复核期限不超过()。
点击查看答案
第6题
洗钱高风险等级客户的定期重检期限不得超过()。
点击查看答案
第7题
客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。
点击查看答案
第8题
在业务受理和审核过程中,客户洗钱风险等级情况可以作为拒绝暴办理业务的解释理由。()
点击查看答案
第9题
反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
点击查看答案
第10题
在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时,原则上,对该客户表外信贷资产分类不得高于对其近
点击查看答案
第11题
按照()原则,客户洗钱风险等级初评岗须对客户洗钱风险评级尽职调查进行审核
A.客户对应管理部门
B.客户归属
C.谁发起、谁审核
D.合规部牵头
点击查看答案