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[主观题]

如何对证券市场中的操纵市场行为进行监管?

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更多“如何对证券市场中的操纵市场行为进行监管?”相关的问题

第1题

对证券市场的监管内容包括()A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B.信息披露、市场操纵、欺诈

对证券市场的监管内容包括()

A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

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第2题

建立健全守信激励和失信惩戒机制。加大监管力度,对于不履约、____、滥用市场操纵力、不良交易行为、______、未按规定_____等失信行为,要进行市场内部曝光,对有不守信行为的市场主体,要予以警告。

A.欠费

B.欠款

C.电网歧视

D.披露信息

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第3题

某证券公司使用自有资金以客户张小户的名义买人某公司股票30手,对该行为如何定性?( )

A.内幕交易

B.欺诈行为

C.操纵市场

D.误导行为

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第4题

不属于证券交易所监管职责的是对基金在证券市场的投资行为进行监控。()
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第5题

有下列()情形之一的,电力监管机构可以做出中止电力市场的决定,并向电力市场主体公布中止原因。

A.电力市场未按照规则运行和管理的

B.电力市场运营规则不适应电力市场交易需要,必须进行重大修改的。

C.电力市场交易发生恶意串通操纵市场的行为,并严重影响交易结果的。

D.电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生重大故障,导致交易长时间无法进行的。

E.因不可抗力不能竞价交易的

F.电力监管机构规定的其他情形

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第6题

下列属于证券交易所监管职责的是()。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

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第7题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时,
散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息,误导投资者买进该上市公司股票。同时,郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易,共买卖股票288万元,获利15万元。2007年6月,中国证监会对郑某的行为进行了查处,没收了其从事股票交易所获利15万元,并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》,对其实施1年市场禁入的行政监管措施,自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务,也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
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第8题

关于证券监管手段,下列说法错误的是()。

A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为

B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为

C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理

D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为

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第9题

自律监管模式的优点有()。

A.监管更加切合实际

B.具有更大的灵活性和针对性

C.能够对市场违规行为迅速做出反应

D.能够充分体现证券市场的公正原则

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第10题

根据证券法律制度的规定,对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,影响或者意图影响证券交易价格的行为是()。

A.内幕交易行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.编造、传播虚假信息的行为

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