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[判断题]

证券公司客户交易结算资金、基金托管资金等按规定必须基本户管理的，不能签约资金池业务。（)

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发布时间：2022-09-14

更多“证券公司客户交易结算资金、基金托管资金等按规定必须基本户管理的，不能签约资金池业务。()”相关的问题

第1题

证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交商业银行或者国务院证券监督管理机构认可

的其他资产托管机构托管，一般情况下证券公司有权对客户结算资金()。

A．申请查封

B．冻结

C．强制执行

D．净额结算

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第2题

证券公司客户交易结算资金第三方存管业务（鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司，可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理，也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。（)

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第3题

客户交易结算资金银行存管业务的基本对账原则:（)。

A.转账资金以银行数据为准

B.证券交易资金清算业以证券公司数据为准

C.转账资金以证券公司数据为准

D.证券交易资金清算业以银行数据为准

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第4题

银证合作，是银行与证券公司利用各自优势，通过一定方式进行业务合作。下列属于银证合作的是（)。

银证合作，是银行与证券公司利用各自优势，通过一定方式进行业务合作。下列属于银证合作的是()。 (1)银证资金结算；(2)社保基金管理；(3)托管与投资管理；(4)企业年金管理；(5)中介代理。

A．(1)(2)(5)

B．(1)(3)(5)

C．(1)(2)(4)(5)

D．以上选项都正确

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第5题

证券公司不得向下列（）客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第6题

申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求，制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

债券托管结算和资金清算分别通过（)支付系统进行。A．中央登记公司和证券公司B．证券公司和中国

债券托管结算和资金清算分别通过()支付系统进行。

A．中央登记公司和证券公司

B．证券公司和中国人民银行

C．中央登记公司和中国人民银行

D．中国人民银行和中央登记公司

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第8题

中国证监会的主要职责包括（) ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A．①②③

B．②③④

C．①②③④

D．①③④

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第9题

关于信用交易，下列说法正确的是( )。

A.保证金买空的投资者预期证券行情将要上涨

B.保证金买空的投资者预期证券行情将要下跌

C.客户融资买入证券的，可以不用现金而用等价值的证券偿还给证券公司。

D.证券公司向客户融资，不必设置融资专用资金账户

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