第3题
A.每次分配收益后,专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后,托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前,管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前,管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
第4题
A.特定客户资产管理业务的股票型基金股票仓位一般不得低于60%
B.特定客户资产管理业务只能向具备一定经济实力和抵御风险能力的投资者募集资金
C.特定客户资产管理业务通过非公开方式募集资金,不可在公开媒体上发布相关信息
D.特定客户资产管理业务的股票型基金可以自行确定股票仓位
第5题
A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
第10题
资产证券化的当事人中,金融机构或大型工商企业属于()。
A.发起人
B.特定机构或特定目的受托人
C.资金和资产存管机构
D.证券化产品投资者
第11题
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责
D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金