题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施
A.监管提示
B.约见谈话
C.执法检查
D.监管走访
答案
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A.监管提示
B.约见谈话
C.执法检查
D.监管走访
第3题
A.监管提示
B.诫勉谈话
C.约见谈话
D.监管走访
第4题
A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
第5题
A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.业务管理
E.业务经营
第7题
A.延期一周开户
B.延长开户审查期限
C.上报内控合规部审批
D.加大客户尽职调查力度
第9题
A.反腐倡廉建设
B.员工教育培训
C.合规和操作风险管理
D.人力资源管理
第11题
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式,能体现这一观点的是()。
A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此,法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的