题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其要紧分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门职员人数的()。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
答案
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A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
第4题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,近来2年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
D.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
第5题
A.目前,我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
B.目前,我国只有上海证券交易所开办LOF业务
C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式
D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。
第7题
A.基金募集金额不低于2亿元
B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元
C.基金合同期限不少于5年
D.基金托管人为经批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行
第8题
A.LOF可采取场内认购和场外认购方式
B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
第10题
A.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
B.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门
C.有便利.有效的商业网络
D.有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的
E.必须是具有基金托管资格的商业银行