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题目内容
（请给出正确答案）
A.理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约
B.理财师名片上的职务，应该与OFFER上保持一致
C.代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约
D.为了营销客户，理财师可以直接更改名片上的职务，自行印制名片
答案
更多“以下关于销售主体合规性的表述正确的是()。”相关的问题
第2题
A.《网络空间安全法》：中国安全法规
B.《Section508VPATs》：美国安全法规
C.可信云C-STAR：信息安全管理体系安全认证
D.ISO27001系列：云安全联盟安全认证
第3题
A．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B．非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C．现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告，确定合规性检查的频率、范围和深度
D．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
第4题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。
A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任
B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
D．A和B
第5题
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
第6题
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更，但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
第7题
A.《秦律》是我国法制史上第一部以“律”命名的封建成文法典
B.从隋朝到清末司法改革以前，中央司法机关一直以三法司为主体
C.关于“违契不偿”的法律正式规定于《唐律》中
D.腐律五刑二十等中，不包括“加役流”这种流刑
第8题
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
第10题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。
A．保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线
B．保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线
C．保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线
D．以上都是
