合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。

A.识别、评估

B.监测

C.应对

D.报告/披露

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

A.建立健全合规风险管理框架

B.确保依法合规经营

C.实现对合规风险的有效识别和管理

D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.避免基金管理人的操作风险

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.建立健全基金管理人合规风险管理体系

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

A.人民银行

B.银行业协会

C.银监会

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。

A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险

B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进

D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制