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[多选题]
全省邮政企业金融业务合规履职检查体系分为()
A.省
B.市
C.县
D.网点
E.员工
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A.省
B.市
C.县
D.网点
E.员工
第1题
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
第5题
各地区、各有关部门要把加强企业安全生产诚信体系建设作为_____的重要举措。
A.履职尽责
B.组织力量
C.保障经费
D.狠抓落实
E.抓预防重治本
F.创新安全监管机制
第6题
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
第7题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
第8题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制,以下表述错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任
B.证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
D.A和B
第9题
A.“三全五依”,通用制度,依法办事
B.“三全五依”,补充制度,依法工作
C.“四全五依”,补充制度,依法办事
D.“四全五依”,通用制度,依法工作