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[判断题]

《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》（2019年9月修订）第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介，其中私募基金产品仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。财富管理部及分支机构应当使用证券期货经营机构制作的计划说明书和其他销售材料，不得擅自修改或者增减材料……（）

答案

是

发布时间：2023-04-13

更多“《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》（2019年9月修订）第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介，…”相关的问题

第1题

在金融产品销售过程中未尽适当性义务的，金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任。（)

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第2题

在金融消费者权益保护纠纷案件中，司法机关认定金融产品销售机构履行了适当性管理义务的关键内容是：（)

A.了解产品或服务内容

B.了解客户身份信息

C.产品或服务的适当性要素与客户适当性要素相匹配

D.告知说明义务

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第3题

自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（）

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第4题

自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（)

A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第5题

下列哪些人员不属于销售人员？（）

A.零售人员、批发销售代表

B.保险销售代表、房地产销售代表或经纪人

C.证券、农产品、金融产品销售代表

D.广告策划人员，市场分析人员

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第6题

33把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

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第7题

股份有限公司具有的特点有( )。

A.公司性质的资合性

B.股东人数的无穷性

C.股份形式的证券性

D.公司资本的股份性

E.组织机构设置的灵活性

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法（2019年修订版）》，我行销售个人人民币理财产品应当遵循（），禁止个人客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

A.风险匹配原则

B.买者自负，卖者尽责原则

C.适当性原则

D.公平原则

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第9题

对投资者进行适当性匹配评估，分支机构认为普通投资者购买金融产品适当性匹配的，应与投资者签署确认适当性匹配结果。（)

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第10题

办理银银转账业务需开立()。

A.个人结算账户

B.兴业银行过渡户

C.客户证券资金账户

D.兴业银行结算账户

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第11题

客户委托行社在兴业银行开立，用于建立客户、兴业银行及证券公司之间第三方存管业务委托关系的账户称为()。

A.个人结算账户

B.兴业银行过渡户

C.客户证券资金账户

D.兴业银行结算账户

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