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[多选题]

证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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发布时间：2020-08-14

更多“证券公司内部控制应当贯彻（)的原则，确保内部控制有效。A．健全性B．合理性C．制衡性D．独立性”相关的问题

第1题

完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

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第2题

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第5题

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的

安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是()。

A．全体员工的自我约束

B．高管人员定期审计制度

C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束

D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度

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第7题

企业应当建立符合药品质量管理要求的()，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要求，系统地贯彻到药品生产、控制及产品放行、贮存、发运的全过程中，确保所生产的药品符合()和()。

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第8题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

试述我国证券公司内部控制制度。

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第10题

依据《证券公司内部控制指引》,（)是内控制度的重点。A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

A．执业回避

B．信息披露

C．隔离墙

D．信息反馈

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