题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于审核中出现的异常情况,审核组需要与受审核方沟通,但不需要向审核委托方通报。()
答案
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第2题
A.针对不符合的原因分析必须采用“因果分析法”
B.审核组对于不符合项原因分析的准确性影响纠正措施的有效性
C.受审核方对于不符合项原因分析的准确胜是影响纠正措施有效性的因素之一
D.以上都对
第5题
A.通过交谈收集信息
B.在受审核方参与的情况下进行文件评审
C.完成检查单或者问卷
D.创建交互式的通信手段
第8题
A.对于触发预警的业务,在审核流程结束之前,业务归属机构在EK80登记簿中无法查到该笔来账
B.当EK80中“自动处理信息”字段显示:触发反洗钱敏感名单,待确认(预警编号XXX),说明这笔来账已经命中反洗钱敏感名单并且完成了审核
C.当EK80中“自动处理信息”字段显示:触发反洗钱敏感名单,待确认(预警编号XXX),说明这笔来账已经命中反洗钱敏感名单并且审核流程未结束
D.对于终审结果为“确认预警”的跨境人民币来账,需人工完成退汇操作