美国《统一证券法》规定：注册证券商和投资顾问需要保存证券管理机关指定的相关材料( )。

美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )

A.证券商

B.证券管理机关

C.证券从业人员

D.证监会

A.欺诈和其他禁止性行为

B.证券经纪商、交易商、代理人和投资顾问的登记注册

C.证券注册

D.定义、割免、法院的审核调查、禁令、刑法等

A.1

B.5

C.10

D.15

A.账目

B.代理协议

C.票据

D.登记簿

E.其他有关文件

A.听证原则

B.公开原则

C.注册原则

D.制裁原则

A.核准制

B.审批制

C.注册制与核准制

D.注册制

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求，或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

A.注册制

B.备案制

C.核准制

D.审批制