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[多选题]

某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营的业务有()。

A.证券自营业务

B. 证券保荐业务

C. 证券经纪业务

D. 证券投资咨询业务

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发布时间：2020-11-08

更多“某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营的业务有（)。 A. 证券自营业务 B. 证券保荐业务”相关的问题

第1题

某股份有限公司的注册资本为8000万,法定公积金为4000万,任意公积金为1500万,其要将3000万公积金转股本,其中应将（)转为股本

A.法定公积金2000万,任意公积金1000万

B.法定公积金2500万,任意公积金500万

C.法定公积金3000万

D.法定公积金2200万,任意公积金800万

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第2题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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第3题

某证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有()。

A.计划撤销其在上海的分公司

B.注册资本由1亿增资到2亿

C.一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

D.计划收购另一证券公司在北京的分公司

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第4题

直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得()。

A.负债总额达到净资产的50％

B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚

C.累计亏损达到注册资本的50％

D.资不抵债或不能清偿到期债务

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第5题

下列企业中可以作为我行小企业授信业务对象的是（)

A.某中型证券公司

B.房地产开发公司，在我行评级为AA级

C.某市城建公司，为地方政府融资平台

D.外商投资企业，注册资本为100万美元

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第6题

证券公司要进行证券承销与保荐、证券自营及证券资产管理三项业务，其注册资本最低限额为( )元。

A.5亿

B.1亿

C.5000万

D.10亿

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第7题

（本题2018年考试已不适用）某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（）。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第8题

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.3%

B.30%

C.5%

D.50%

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第9题

设立经纪类证券公司的，注册资本最低限额不得低于人民币（)。

A.5000万元

B.1亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第10题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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