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[多选题]

尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。

A.真实性

B.规范性

C.完整性

D.有效性

答案
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更多“尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。”相关的问题

第1题

《固定资产贷款管理暂行办法》规定贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报
告。尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性。()

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第2题

对公结算账户“尽职调查核实”任务,以下说法错误的是:()

A.线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务,并推送给该网点有权人员

B.如网点无有权人员,则生成“尽职调查任务分配”待办任务,由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配(可跨网点分配),已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整

C.有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作,提高客户开户时效

D.账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务

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第3题

客户经理应采取()的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性完整性和有效性负责。

A.现场与非现场相结合

B.现场调查

C.非现场调查

D.现场或非现场调查

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第4题

根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行应设立独立的授信工作尽职调查部门。()
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第5题

运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”A类的,应根据分行授权交易员或经营团队提供的反洗钱审批意见进行下一步操作,如涉及反洗钱加强型尽职调查的,客户经理还须提供《招商银行单位客户加强型尽职调查表》。()
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第6题

固定资产贷款尽职调查内容主要包括:()

A.借款人提交材料的真实、完整和有效性

B.借款人和项目是否满足贷款条件

C.借款人授信条件的满足情况

D.借款人及项目发起人等相关关系人的资信和实力

E.其他需要调查的内容

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第7题

尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类,采取现场或非现场的方式,对授信业务流程的各项活动和各
个岗位的尽职状况进行调查,评价授信工作人员是否勤勉尽职,确定问题授信的客户经理是否免责,写出尽职调查报告。()

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第8题

对于列入风险证件/名单/案例的客户,应审慎受理本次开户需求,并开展加强型尽职调查,在排除异常
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第9题

商业银行以信贷方式提供融资时,应当区分工作职责和有偿服务。对于根据相关规定在信贷业务中开展的尽职调查、贷款发放、支付管理、贷后管理等应尽的工作内容,()实质性有偿服务。

A.不属于

B.属于

C.部分属于

D.部分不属于

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第10题

流动资金贷款中,贷款人应采取的形式履行尽职调查,形成书面报告()。

A.现场与非现场相结合

B.定期与非定期相结合

C.定性与定量相结合

D.以上都不是

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第11题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的,以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的,应及时提交可疑交易报告。()
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