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[主观题]
证券公司高级管理人员应当经()依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会
证券公司高级管理人员应当经()依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
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证券公司高级管理人员应当经()依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
第1题
证券公司高级管理人员的任职资格应当经()依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
第2题
A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
第3题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制,以下表述错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任
B.证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
D.A和B
第5题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第7题
A.任职资格核准申请书
B.拟任高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件
C.拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件
D.对拟任高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定
第8题
第10题
A.大学专科以上学历
B.大学本科以上学历
C.硕士以上学历
D.博士以上学历