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[判断题]

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。（)

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发布时间：2022-08-23

更多“根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。()”相关的问题

第1题

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

证券法规定的证券交易服务机构包括( )。

A.证券登记结算机构

B.证券投资咨询机构

C.资信评估机构

D.证券业协会

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第3题

下列选项中，正确表述我国证券法规定的证券交易一般规则的有( )。

A.证券应当在证券交易所上市交易或者国务院批准的其他证券交易场所转让

B.证券交易应当采用集中竞价交易方式或者国务院批准的其他方式

C.证券交易以现货交易或按国务院规定的其他方式交易

D.证券交易以期权交易

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第4题

《证券法》规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5％以上股份的股东

C.由予法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员

D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

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第5题

《证券法》规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行人的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5％以上股份的股东

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

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第6题

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 ()此题为判断题(对，错)。

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第8题

根据我国《证券交易管理办法》规定，()是证券交易所的最高权力机构。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

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第9题

按照《证券法》的规定，证券交易的条件是指在证券市场公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能实现。以下选项中，关于证券交易条件的叙述不正确的是：（)。

A、法律对其转让期限有限制性的规定，在限定期限内，不得买卖

B、证券交易当事人依法买卖证券，必须是依法发行并交付的证券

C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年

D、经依法核准的上市股票，应在依法设立的证券交易所上市交易

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第10题

2005年10月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第

三方存管”业务，下列说法正确的有()。

A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户

B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户

C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D．以上说法都不正确

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第11题

（本题2018年考试已不适用）某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（）。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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