审核员在完成必要的远程审核时,应及时向()通报相关信息。
A.受审核方
B.认证机构
C.管理部门
D.监管机构
A.受审核方
B.认证机构
C.管理部门
D.监管机构
第3题
A.审核中将及时向受审核方通报审核进展的渠道
B.受审核方及其管理体系的基本信息
C.管理体系文件的制定与实施情况
D.有关管理体系运行充分性的基本情况
第5题
A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
第6题
A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
第7题
A.柜员录入的交易要素
B.运营主管签章的真实性
C.业务凭证
D.相关影像资料
第8题
A.通过交谈收集信息
B.在受审核方参与的情况下进行文件评审
C.完成检查单或者问卷
D.创建交互式的通信手段
第9题
信息审核员负责对互联网信息发布进行审核,其具体职责是()。
A拟订并组织实施本单位信息安全管理的各项规章制度
B负责本单位的信息发布
C负责组织本单位信息网络安全人员的安全教育和培训
D对过时的信息应要求所属信息管理员进行及时地删除
E对所在单位上网发布的信息进行审核
第10题
A.一律解除聘用合同协议
B.经查实确有违纪行为,应及时纠正,并视情节对责任人进行处理
C.严重违纪的,解除其聘用合同协议
D.严重违纪的,将给与暂停检查/审核工作的处理,重新培训评价合格后上岗
第11题
A.5;10
B.8;10
C.8;20