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客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时.监控中心应当退回申请,并告知期货公司。()
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第2题
A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料
B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息
C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议
D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度
第3题
A.将业务交易单交客户保存
B.对核对无误的业务交易单加盖相关讫章
C.核对业务交易单打印信息是否相符
D.审核设置积分活动营销文档内容及格式是否符合要求
第4题
A.经济业务事项发生后未按规定及时入账核算,或提前入账的
B.核算内容不完整,故意隐瞒或存在重大遗漏的
C.设置账外账的
D.伪造、变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料的
第5题
A.打印业务凭证,核对交易信息是否和申请表信息相符
B.可通过签约维护交易查询确认交易结果
C.核对回单打印的内容与客户实际办理的要素等是否相符,核对无误后,经办柜员在回单上加盖个人私章
D.将收入凭证或发票专夹保存
E.通过'[351107]查询网银登记编号'交易查询确认交易结果
第6题
A.客户申请注册电子银行的,柜员应向客户发放安全宣传折页(手册)。
B.客户一次申请多项电子银行业务,涉及到多个柜员办理的,申请表原件纳入第一个业务经办人员的当日传票中。其他业务经办人员在业务处理完毕后可将申请表复印一份,在复印件上注明原因(复印理由及原始凭证去向)并由业务经办人员和业务授权人员签章,纳入业务经办人员当日传票
C.资料、凭证的传递必须严密登记交接手续。
D.客户申请变更电子银行的,柜员则无需向客户发放安全宣传折页(手册)。
第9题
A.一切交易必须在交易大厅内通过竞价达成
B.成交情况作为市场行情及时公告
C.所有在交易中形成的单据、凭证、账册等资料必须妥善保管,以备政府或行业协会检查
D.要求接受客户指令的经纪商定期向客户报告账户情况