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题目内容
（请给出正确答案）
A．2005年银监会发布的《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
B．2007年银监会发布的《商业银行操作风险管理指引》
C．2008年银监会发布的《商业银行操作风险资本计量指引》
D．2006年银监会发布的《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
答案
更多“近年来我国由于操作风险引发的金融案件层出不穷，令人担忧。我国金融监管机构也在不断地完善操作风”相关的问题
第1题
下列风险事件中，()是银行由于系统因素而引发的操作风险。
A．百年不遇的龙卷风致使银行贮存的账册严重损毁
B．某银行因为通讯系统设备老化而发生业务中断
C．某银行财务制度不完善，会计差错层出
D．某银行员工小王未经客户授权而使用客户的资金进行投资，造成客户损失
第2题
A．主要资产业务操作风险
B．主要负债业务操作风险
C．主要中间业务操作风险
D．表外业务操作风险
第4题
A．内部欺诈
B．外部欺诈
C．内外勾结欺诈
D．违规操作
第6题
A.危及银行流动性安全、造成声誉风险等的金融挤兑事件;
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响全市(县、区)范围经济社会秩序稳定的事件;
C.因自然灾害、事故灾难、社会安全事件等引发的我行机构无法正常营业及产生重大影响的事件;
D.抢劫银行营业机构、运钞车或盗窃银行现金30万元以上的案件。
第8题
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件
B.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件
第9题
金融犯罪的表现形式不同。下列属于金融犯罪的是（）。
A.对违法票据承兑、付款
B.由于外部事件造成的操作风险
C.由于银行自身不完善的流程造成的操作风险
D.由于银行自身不完善的系统漏洞造成的操作风险
第10题
A.《纪要》对过去金融混乱型创新，当前金融风险不断暴露所形成的法律风险进行了全面规范、调整
B.《纪要》体现了贯彻执行党和国家关于金融服务实体经济、降低企业融资成本等宏观金融政策的司法审判精神
C.总体上是银行的责任更大，审慎合法合规性操作要求更高，无视严格责任的履行将引发重大法律风险
D.《纪要》否定穿透审判，注重金融交易采取的外观形式，不重交易实质
