网点端的反洗钱合规员在接收到协查要求后，应及时开展有关客户的协查工作，可采取实地查访、向公安、工商行政部门核实、要求客户经理配合协查等方法完成协查，在收到协查通知起的5个工作日（即T+4）内，及时向分行反馈协查结果（）

A.5

B.7

C.10

D.15

A.业务部门、客服部门、合规人员

B.客服部门、业务部门、合规人员

C.合规人员、业务部门、客服部门

A.1

B.3

C.5

D.10

A.反洗钱合规专员

B.反洗钱情报专员

C.营业网点反洗钱合规员

D.其他相关部门合规员

A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令

B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

D.基金经理通过交易系统下达交易指令

A.柜员为客户办理开户业务时，无论新老客户，综合前端系统均实时对接名单系统客户信息进行校验。

B.代理新建客户号开卡业务，两个系统仅校验客户本人信息，不校验代理人信息。

C.对于疑似命中的情况，经办人应将综合前端系统和名单系统中客户信息进行详细比对，确认两个系统信息匹配一致后，方可为客户继续办理开户。

D.如客户命中绿色名单，且信息要素不全柜员无法判断确认客户，网点可要求客户提供详细辅助身份信息材料，并交法律合规部提出审批意见。

A.符合数据标准规范

B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入

C.满足合规基本要求

D.实现智能化和技术化发展

E.贯彻法人监管原则

F.体现风险为本的理念