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[单选题]

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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发布时间：2022-05-31

更多“以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料()”相关的问题

第1题

柜员受理对公账户现金存款业务时，必须正确录入缴款人信息交易对手非我行客户时，需先按照相关制度要求完成客户及其受益所有人身份识别，并在BoEing系统中登记客户信息（）

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第2题

非自然人客户受益所有人判定标准为()

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人

D.受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

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第3题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。每个非自然人客户至少有一名受益所有人。（)

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第4题

义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的()，按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

A.合规能力

B.风险意识

C.职业操守

D.以上皆是

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第5题

对客户受益所有人的追溯，各级行应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的非自然人（)

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第6题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第7题

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过询问非自然人客户，但不得要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。（)

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第8题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

私人银行能够的合规专员接受了一项任务，审核客户账户授权签字人的流程，确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则？（）

A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查

B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查

C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)

D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份

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第10题

义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人？（)

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第11题

系统进行以下风险事件三级预警时，营业网点应对账户进行手工限制，限制类型为：012-只收不付。（)

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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