题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
银行在经营过程中面临哪些特殊风险?
答案
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第3题
A.投资收益
B.金融企业往来收入
C.汇兑收益
D.营业外收入
第5题
A.投资人利益最优原则
B.机构利益最优原则
C.投资人本金最安全原则
D.投资人风险最低原则
第6题
A.操作风险
B.国家风险
C.法律风险
D.流动性风险
第8题
在1996年该银行的信贷发生了严重问题,存在5 000万美元的坏账,计算该银行在风险加权资产之上的资本比例。
第9题
A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题
C.如果在配合调查过程中被反洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的会影响到相关人员的人身安危
D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险