第1题
第2题
根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任()
A.CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作
B.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
C.除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D.对客户资金的收益率进行担保
第3题
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
第4题
A.第Ⅰ类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料
B.第Ⅰ类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料
C.第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中未被公开的部分
D.第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
第5题
受“晕轮效应”的影响,面试考官可能会在某种程度上倾向于()。(2003年11月二级真题)
A.在评价当前应聘者的表现时受前一个应聘者表现的影响
B.根据应聘者的某一优点或缺陷来评价应聘者的整体表现
C.对和自己在某些方面具有相同(似)特点的应聘者做出较高的评价
D.根据开始几分钟甚至是面试前从相关资料中得到的印象对应聘者做出评价
第7题
逐笔分析、判断资料中各项会计处理是否正确(分别注明各项会计处理序好):如不正确,请说明正确的会计处理。(答案中的金额单位用万元表示)
第8题
要求:根据上述资料指出对该公司直接材料项目审查的重点。
第9题
A.原始人自我牺牲精神
B.我国医德思想的起源
C.“神农尝百草”的来历
D.药物知识的积累过程
第10题
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
第11题
A.原始人自我牺牲精神
B.我国医德思想的起源
C.“神农尝百草”的来历
D.药物知识的积累过程