自营机构发生非重大案件的,由案发机构所属一级分行内控合规部门与相关业务部门共同组织调查,调查组组长由()担任。
A.内控合规部负责人
B.相关业务部门负责人
C.一级分行负责人
D.案发机构负责人
A.内控合规部负责人
B.相关业务部门负责人
C.一级分行负责人
D.案发机构负责人
第1题
A.银行机构案件涉案金额等值人民币五千万元以上
B.自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发保险法人机构总资产百分之十以上
C.性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响
D.银保监会及其派出所机构认定的其他属于重大案件的情形
第3题
A.发生涉案金额人民币100万元(不含)以下案件的,给予案发层级机构主要负责人记过以上处分
B.发生涉案金额人民币100万元(含)以上案件的,给予案发层级机构主要负责人记大过以上处分
C.发生涉案金额人民币500万元(含)以上案件的,给予案发层级机构主要负责人降级以上处分
D.发生重大、恶性案件的,给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职以上处分
第4题
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
第6题
A.主要责任人
B.相关人员
C.主管内控负责人
D.无关人员
第7题
A.10kV及以上
B.35kV及以上
C.110kV及以上
D.220kV及以上
第8题
A.对重大案件,申请人提出要求或者行政复议机构认为必要时,可以采取听证的方式审理
B.对国家税务总局的具体行政行为不服的,向国务院申请行政复议
C.行政复议机构审理行政复议案件,应当由2名以上行政复议工作人员参加
D.行政复议原则上采用书面审查的办法
第9题
A.与被处罚对象商量一个双方都能接受的罚款数额,报查处大队(单元)同意后,实施罚款决定
B.由违章处理部门根据具体案件案情、危害后果的大小、当事人经济承受能力,决定罚款数额
C.由本机构负责人根据案件的特殊情况作出具体罚款决定
D.经执法机构集体讨论,制作《重大案件集体讨论记录》后,作出处罚决定
第10题
A.非居住建筑物上
B.居住建筑物上
C.公共设施和公共机构所属建筑物上
D.非公共机构所属建筑物上