重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 公务员考试> 银行招聘
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。()

答案

解析:

答案解析:根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令【2007】第2号,发布2007年6月21日,施行2007年8月1日)第二章第十一条,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:(一)资金账户开户、销户、变更,资金存取等。(二)开立基金账户。(三)代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。(四)与客户签订期货经纪合同。(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。(六)转托管,指定交易、撤销指定交易。(七)代办股份确认。(八)交易密码挂失。(九)修改客户身份基本信息等资料。(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。

更多“客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。()”相关的问题

第1题

境内客户收到邮寄卡片后,可通过柜面、网上银行、电话银行、()和移动POS等渠道激活卡片并设置交易密码。

A.e动终端

B.ATM机

C.多媒体

点击查看答案

第2题

对于未满16周岁的持卡人应谨慎开通网上银行、手机银行等非柜面交易渠道,并应与法定代理人或者本人签订协议,根据未成年人资金收付状况,约定向非同名账户转账的日累计限额、笔数和年累计限额等。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第3题

T5953D银联无卡支付关闭交易,客户可通过我行柜面、电话银行、自助银行和网上银行等渠道办理关闭银联无卡支付业务功能。()
点击查看答案

第4题

下列()业务柜面交易在办理时应向客户收取手续费。

A.信用卡挂失

B.信用卡激活

C.交易密码重置

D.电话类信息修改

点击查看答案

第5题

我行能够对上报可疑交易报告的客户采取以下哪些措施?()

A.调高客户风险等级

B.对客户进行持续关注

C.限制非柜面业务

D.对其身份信息、交易对手等进行反查

点击查看答案

第6题

以下关于电子商务的叙述有误解的是 ()A、采用电子形式开展商务活动, 它包括在供应商、客户、政
以下关于电子商务的叙述有误解的是 ()

A、采用电子形式开展商务活动, 它包括在供应商、客户、政府及其他参与方之间通过任何电子工具,如 EDI、Web技术、电子邮件等共享非结构化或结构化商务信息,并管理和完成在商务活动、管理活动和消费活动中的各种交易

B、电子商务就是在互联网开放的网络环境下,基于浏览器/服务器应用方式, 实现消费者的网上购物、商户之间的网上交易、在线电子支付以及有关方的网络服务的一种新型的商业运营模式

C、电子商务是指对整个贸易活动实现电子化

D、电子商务就是建立网站

点击查看答案

第7题

自开户之日起()个月内无交易记录(不含结息、查询、扣年费及小额账户管理费等非客户主动发起的交易)的账户,邮政储蓄机构暂停其非柜面业务,身份重新核实为真实后,可以恢复其业务。

A.6

B.12

C.3

D.24

点击查看答案

第8题

柜面人员在CM错误RUN的1207模块“企业开户与维护”-“业务维护”页面选择“N58010:招银避险衍生业务”为客户开通网上“企业银行”招银避险衍生交易模块业务服务协议、申请书以及授权书(若有)由支行运营柜面专夹保管()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第9题

若客户申请开通个人网银手机短信认证功能、修改短信认证手机号码、清空短信认证错误次数,柜面使用交易()进行处理。

A.1537

B.1538

C.1536

D.1535

点击查看答案

第10题

对于决定与下列非自然人客户建立或者维持业务关系未采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准、限制非柜面等严格的风险管理措施的:()

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

点击查看答案

第11题

已设置为新开户不动户(6个月)客户账户状态字的账户,是可以在现金循环机正常进行交易,因为循环机(智易通)属于柜面渠道,不属于非柜面渠道设备。()
点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝