首页 > 干部教育培训> 经济建设

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势

B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况

C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

答案

查看答案

发布时间：2022-06-03

更多“根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有()。”相关的问题

第1题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

点击查看答案

第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.内部审计部门

C.人力资源部门

D.业务部门

点击查看答案

第3题

下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是（)。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

点击查看答案

第4题

根据《76号文》的规定，金融营销宣传行为共有“九不准”。（)

点击查看答案

第5题

根据下列材料回答 126～130 题: 第 126 题 2009年末，云南省从事其他第三产业的法人单位是

根据下列材料回答 126～130 题:

第 126 题 2009年末，云南省从事其他第三产业的法人单位是金融企业法人单位的（）倍。

点击查看答案

第6题

根据《湖南省实施＜中华人民共和国中小企业促进法＞办法》规定,县级以上人民政府工业和信息化主管部门应当会同______等加强本行政区域上市资源的培育工作,推动中小企业完善法人治理结构,建立现代企业制度。

A.金融监督管理机构

B.行业协会

C.商会

D.中介机构

点击查看答案

第7题

根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(修订版)》(银监消保〔2016〕22号)，银行业金融机构在接到法人监管机构关于消费者权益保护工作考核评价考核结果的通报后，如果对考核评价结果持有异议，应当在()个工作日内提出反馈意见。

A.5

B.7

C.10

D.15

点击查看答案

第8题

2013年1月1日，国务院1号文《绿色建筑行动方案》提出建筑工业化是推进绿色建筑重要措施之一。（)

点击查看答案

第9题

根据银发【2018】162号文“关于进一步深化小微企业金融服务意见”，为加大金融机构小微企业贷款利息收入免征增值税优惠力度，从2018年9月1日至2020年底，将符合条件的小微企业和个体工商户贷款利息收入免征增值税单户授信额度上限，由100万提高到()。

A.200万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

点击查看答案

第10题

2020年3月5日电，近日，银保监会印发《关于加快推进（)改革的意见》，强调到2021年底，基本健全（)费率市场化形成机制，让市场格局更加规范有序，服务领域更加广泛。

A.意外险

B.健康险

C.医疗险

D.重大疾病险

点击查看答案

第11题

凌峰公司于2007年1月1日向银行借入10000000元、年利率为LIBOR+10的浮动利率贷款，期限两年，利率每半年浮动一

次。由于凌峰公司的金融资产都是固定利率的，为了控制利率风险，凌峰公司决定与金融机构签订利率互换合同。2007年1月1日，凌峰公司与厦银金融公司签订了一项2年期的利率互换，根据约定，凌峰公司将向厦银金融公司支付名义本金为10000000元、固定利率为5%(年利率)的利息，而厦银金融公司则向凌峰公司支付名义本金相同、浮动利率为LIBOR+10的浮动利息。利息每6个月交换一次。2007年1月1日，LIBOR为4.9%。凌峰公司没有将互换合同指定为套期工具，而是作为一般的衍生工具进行会计核算。利率互换期间LIBOR的变化如下：

日期 LIBOR

2007年6月30日 5%

2007年12月31日 4.84%

2008年6月30日 4.95%

2008年12月31日 5.08%

要求：

点击查看答案