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[判断题]

省联社合规风险管理架构由社员大会依据《辽宁省农村信用社联合社章程》相关规定授权高级管理层组织建设。()

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发布时间：2022-12-14

更多“省联社合规风险管理架构由社员大会依据《辽宁省农村信用社联合社章程》相关规定授权高级管理层组织建设。()”相关的问题

第1题

在推进合规行建设的同时，省联社将深入发掘在()、()以及()等方面的先进单位和优秀员工。

A.合规网点打造

B.合规专业培训

C.合规操作管理

D.合规管理规范

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第2题

() 主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险，是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。

A.合规部门

B.风险管理部门

C.财务会计部门

D.信贷部门

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第3题

()是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。

A.合规风险管理

B.合规问责

C.合规审查

D.诚信举报制度

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第4题

合规文化是企业文化的一部分，它保证一个企业、团队里的所有成员都可以自觉做到依法合规。企业合规文化是一个从精神层面到物质层面，逐步具象化的过程，一般来说合规文化是由()构成的。

A.企业完整的组织架构

B.有关合规管理的基础知识

C.企业用于规范合规风险管理的各类规章制度

D.企业的管理者和员工在企业经营管理中长期发展过程中形成的共同信守的思想观念、价值标准、道德规范、行为方式等精神因素

E.向企业内外部传播信息中体现合规文化的名称、标志、产品、宜传等物质载体

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第5题

合规工作的执行，是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作，其主要内容包括()

A.直接参与业务程序

B.申报制度

C.现场检查

D.及时解决合规风险

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第6题

() 对市联社经营活动的合规性负管理责任。

A.理事会

B.合规部门

C.监事会

D.高级管理层

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第7题

()作为市联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系。

A.风险管理部门

B.合规部门

C.高级管理层

D.内部审计部门

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第8题

依据GB/T24001-2016标准，环境管理体系是管理体系的组成部分，用于（）。

A.管理重要环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇

B.管理环境因素、实现环境目标、并应对风险和机遇

C.管理环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇

D.管理环境绩效、履行合规义务、并应对风险和机遇

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第9题

合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具() 。

A.合规审查意见

B.合规风险管理计划

C.合规风险评估

D.合规工作报告

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第10题

合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。（)

合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。()

参考答案：错误

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第11题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪()项不是它的合规管理职责。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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